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监管罚没1.5亿元 配资平台转型不易

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-22
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“证监会发布”微博9月2日表示,拟对恒生、铭创、同花顺等三家公司共罚没6亿余元。继“卖菜刀的”被罚以后,买菜刀的自然也没能逃脱。

9月18日,“证监会发布”微博称,拟对湖北福诚澜海资产管理有限公司(以下简称福诚澜海)等5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查审理完毕。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条规定,证监会拟对上述5家公司和个人进行行政处罚,罚没金额共计约1.5亿元。

对此,一知情人士告诉记者,通过恒生HOMS等第三方交易终端软件接入,在监管部门有备案、交易量比较大的有184家。现在公布的是第一批,接下来会不会继续查处下去还不一定。

执行三倍罚款

“证监会发布”微博9月2日表示,拟对恒生、铭创、同花顺等三家公司共罚没6亿余元。继“卖菜刀的”被罚以后,买菜刀的自然也没能逃脱。

而在最新公布的处罚名单中,共有5家配资平台和1名自然人。证监会称,经查,福诚澜海、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣乾金融信息服务(上海)有限公司及黄辰爽利用信托计划募集资金,通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司则通过运营米牛网,使用恒生HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按证券交易量的一定比例收取费用。

其中,证监会拟没收杭州米云违法所得1595万元,并处以4786万元罚款,对杭州米云董事长兼总经理柳阳给予警告,并处以30万元罚款。

资料显示,米牛网曾是国内最大的互联网配资平台之一,由恒生电子创始人及中新力合高管于2014年4月25日发起设立,米牛网上线至今,投资总额超过49亿元。

据了解,就在证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号,以下简称证监会19号公告)的第二天(9月13日),米牛网停止了股票质押借款的中介服务业务,即股票配资业务。

对此,浙江五五联律师事务所高级合伙人、杭州市律师协会金融专业委员会副主任沈宇锋在接受采访时表示,场外配资是在证券主账户下利用HOMS系统等软件做若干个子账户,基本上就相当于是一个互联网券商,7月12日证监会发布的公告中已经明确将场外配资业务定性为非法经营证券业务。“这次的执行标准是三倍,这属于证监会行政执法的自由裁量权,根据违法行为的性质、情节、影响和过错程度进行适用。”沈宇锋表示,从目前来看,整个有关于场外配资的罚单都是按三倍来罚的,包括此前对恒生、同花顺等软件供应商,以及华泰、海通、广发等券商(其中方正证券是两倍处罚)。

配资平台转型不易

数据显示,截至9月16日,证监会共完成了3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理账户中,84.96%以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理,1.01%账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。

此前,一位在全国拥有数十家分支机构的配资公司负责人曾告诉记者,不管有没有难度,即使不成功,甚至倒闭,转型也是必须的了。“早在7月份,我们就已经停止了配资,(平台)正在考虑转型。”一家线上平台负责人表示。然而,记者注意到,9月即将结束,但这家平台的转型还在计划之中。

而另一家线上平台则表示,要转型做车贷和房贷。不过,其相关工作人员对此并不乐观,称,“因为这两个领域竞争很大,目前考虑更多的是想办法怎么把这些平台上的客户留住。”

相比上述两家公司,更多的配资平台甚至都不愿意谈及转型这件事。

对于巨额罚款是否会影响到公司的正常运营这个问题,米牛网一位相关工作人员对《每日经济新闻》记者表示,“等证监会的处罚通知书下达之后,再统一对外发布信息,目前暂不回应任何问题。”

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