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民族证券赵大建可能已遭调查 或与隐瞒20.5亿投向有关

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-28
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  一直处于舆论风波中的民族证券利空消息不断,继半个月前公司遭证监会立案调查后,昨日,该公司原董事长、现任名誉董事长赵大建也被证实已经失联,而有消息人士称,赵大建是被公安人员带走调查。从消息面上看,民族证券当前最惹眼的就是2014年年报中曝出的20.5亿元自有资金投向成谜的问题,虽说现在已查出资金的大致去向,但从证监会介入调查的做法来看,此事可能没有表面上那么简单,赵大建失联也不排除与此有关。

  赵大建可能已遭调查

  昨日,民族证券现任大股东方正证券(601901,股吧)[-4.34% 资金 研报]发布公告称,公司于9月27日收到消息,民族证券自9月22日起无法联系到赵大建。这意味着,截至信息披露日,赵大建已经失联5天。

  赵大建刚于一个多月前卸下民族证券董事长一职,并被聘为公司名誉董事长,他的失联倒是有些出人意料。不过,此前已有消息传出赵大建遭到了调查:据财新报道,赵大建及其秘书近日被公安人员带走调查,但尚不知具体涉案情况。

  那么,赵大建在民族证券又有着怎样的地位?公开资料显示,赵大建于1953年出生,经济学硕士,曾在中国人民银行总行做党委宣传工作,并履职多家证券公司。1994年1月-1999年8月任国泰君安执行董事、副总经理;1999-2004年任华夏证券总经理;2005年开始在民族证券效力,2006年1月-2015年8月,任民族证券董事长,期间还兼任多年的党委书记、总经理和执行委员会主任。可以看到,民族证券是赵大建履职时间最长的单位,长达十年,并且从始至终都身居要职,他对民族证券的影响不可谓不深远。而且,政泉控股在2011年入主民族证券成为大股东后,赵大建的职务并没有发生变动,以此也不难看出,赵大建在能力上也是受股东方认可的。2014年9月,民族证券并入方正证券后,赵大建还被推选担任方正证券董事,并一直担任方正证券董事至今。

  不过,今年8月19日,民族证券董事会进行了换届选举,现年62岁的赵大建辞去了董事长一职,转而被反聘为民族证券名誉董事长。而如今回过头去看,赵大建卸下董事长的要职也是意味深长。

  或与隐瞒20.5亿元投向有关

  赵大建近十年所有的工作经历都与民族证券紧密相连。此次他的失联如果真是被公安机关调查了,那也势必与他在民族证券的作为有扯不开的关系。

  那么,民族证券又发生了什么?自去年底以来,民族证券一直是市场和监管层关注的主要券商之一,民族证券与方正证券合并后,整合并不理想,双方大股东政泉控股和方正集团闹出诸多事端,明里暗里多次互相举报,导致两败俱伤,方正集团多位高管被调查,政泉控股则是股权遭到冻结,且实际控制人郭文贵也一直身居海外未回国,负面消息缠身。

  而民族证券公司本身最引人注目的问题是,该公司在2014年年报中被审计机构查出一笔20.5亿元的自有资金投资去向成谜,且已因此被证监会立案调查。

  有分析人士认为,赵大建的失联可能与这笔20.5亿元款项问题有关系。对此,经济学家宋清辉在接受北京商报记者采访时猜测说,“民族证券原董事长赵大建的失联与20.5亿元自有资金的问题关系较大,并且可能与民族证券前控股股东政泉控股存在一定的因果关系”。

  赵大建曾有“前科”

  虽说赵大建失联还不能证实是否与民族证券20.5亿元资金的问题有直接关系,但是作为民族证券原董事长,公司的资金投向出现问题恐怕也有他的责任。

  2014年年报审计时,审计机构中准会计师事务所发现民族证券在账面上列示的在恒丰银行存放的20.5亿元协议存款没有足够的证据表明真实存在,并因此对民族证券出具了“非标”审计意见。东窗事发后,这20.5亿元存款被查出并非协议存款,而是以民族证券作为委托人,恒丰银行作为通道和受托人,并根据民族证券的投资指令,全部投向四川信托单一资金信托计划的委托投资。换句话说,民族证券是隐瞒了这笔20.5亿元的投资。

  事实上,赵大建曾有“前科”,那是在他上一任单位华夏证券。2004年,赵大建是被免去华夏证券总经理职务的。2005年,赵大建被北京市审计局出具的审计报告认定,对华夏证券在2001-2004年的惨烈亏损负主要责任。赵大建在1999-2004年担任华夏证券总经理,而该期间,华夏证券被查出用自营股票为其他公司贷款提供质押反担保,导致资产流失;受托投资管理业务违规运作,超过证监会规定的指标;挪用客户债券回购融资;高成本大额违规融资,违规变相用客户交易结算资金担保融资等多项违规行为。

  民族证券近期负面消息一览

  4月30日因20.5亿元协议存款资金未得到充分证实,民族证券被审计机构出具“非标”审计报告。

  5月18日因财务报表存在违反会计准则的情形,被会计师事务所出具了保留意见。

  6月9日民族证券监事会主席杨克森失联。

  7月25日民族证券及其相关高管收到北京证监局下发的行政监管措施,包括时任董事长赵大建在内的几位高管因隐瞒20.5亿元投资去向问题被警告。

  8月31日民族证券原大股东政泉控股所持股份全部被司法冻结。

  9月9日民族证券因20.5亿元款项事项被证监会立案调查。

  9月22日民族证券名誉董事长赵大建失联。   

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