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新三板将迎私募大佬 朱雀投资申请挂牌

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-29
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在资本市场待的时间稍微长一点的投资者,都听过“朱雀系”的名字。朱雀系在二级市场中风生水起,举牌公司、参与定增的大潮中,都不时有其身影浮现,如今朱雀系终于走上前台,计划登陆新三板。

据股转系统显示,上海朱雀股权投资管理股份有限公司(以下简称朱雀投资)上周末发布公开转让说明书显示,公司主要涉足二级市场股票投资,收入主要来源于浮动业绩报酬(含特定信托计划收益),2015年上半年的浮动业绩报酬为4.18亿元,占总收入的九成以上。

申请挂牌新三板

据股转系统披露,上周末,朱雀投资抛出了自己的公开转让说明书。资料显示,朱雀投资设立日期为2009年9月28日,目前注册资本1.09亿元,由李华轮和朱雀合伙分别出资10万元和990万元设立,法定代表人为李华轮,挂牌之日的持股数量为5280万股,占比48.57%,为公司的控股股东及实际控制人;资料显示,李华轮于1969年出生,毕业于西北大学和中欧国际工商学院,先后任职于陕西省政府体改委,中国工商银行陕西信托投资公司,西部证券股份有限公司等。持股第二位的是新朱雀合伙,该公司成立于2015年5月5日,持股比例21.43%,朱雀投资主办券商为中信建投。

公开信息显示,朱雀投资是一家证券投资类私募基金投资管理机构,所发产品按照产品类型分主要包括顾问管理、受托管理等;按照投资类型分主要为股票类产品、量化对冲类产品、创新类产品,创新类产品主要包括并购产品、定增产品、新三板产品等。渠道方面,朱雀投资所管理的产品主要通过信托公司、基金公司等发售。

截至2015年6月30日的存续产品,公司(含控股公司,以下同)及参股公司合计管理规模为259.93亿元;其中,公司管理产品77只,管理规模约为177.94亿元;参股公司富善投资、朱雀久期、朱雀秦兵管理的产品规模约为81.99亿元。公司管理的77只产品中有76只为人民币产品,此外,公司还管理了一只海外基金,基金名称 为 “CSOP HERMES CHINA A-SHARE FUND”,主要投资领域为国内二级股票市场,基金管理规模约为2.33亿元。

收入主要源自浮动业绩报酬

由于朱雀投资主要涉足二级市场的股票投资,其收入结构与此前的九鼎投资有所不同。据公开转让说明书介绍,朱雀投资主营业务收入主要为基金管理费、投资顾问费、浮动业绩报酬(含特定信托计划利益收入)、认购费等,其中浮动业绩报酬(含特定信托计划收益)收入比重最大,而且呈现逐年增长的趋势。

所谓浮动业绩报酬(含特定信托计划利益收入),指公司从所管理的产品投资业绩中收取一定比例作为报酬。浮动业绩报酬在产品开放日收取,一般当产品单位净值超过面值后的第一个开放日初次收取,收取比例通常为单位净值超过面值或约定业绩基准部分的20%,另有约定的除外。

数据显示,2013年~2015年上半年的浮动业绩报酬(含特定信托计划利益)分别为3661.56万元、1.39亿元、4.18亿元,分别占总营业收入63.02%、75.14%、92.27%。《每日经济新闻》记者注意到,2013年~2015年上半年朱雀投资的营业收入分别为5809.89万元、1.85亿元、4.53亿元,净利润分别为1364.59万元、6141.88万元、2.73亿元。

据记者查阅,朱雀合伙创立于2007年7月,其时上证综指约在5000点高位。朱雀合伙于2007年9月17日发行第一只主动管理型股票基金深国投-朱雀1期,成立日单位净值100.00元,截至基准日2015年6月30日,深国投-朱雀1期单位净值394.41元,累计收益294.41%,同期沪深300指数下跌18.66%,该产品自成立以来历史最大回撤为22.17%。

投资新三板资金规模达9.63亿元

有意思的是,朱雀投资欲登陆新三板,其本身开发的创新类产品也有新三板产品:朱雀新三板。

据朱雀投资介绍,由于公司充分看好新三板市场的制度红利和发展前景,于2015年1月率先发行“朱雀新三板投资基金1号”。该产品投资于已挂牌和拟挂牌的优质新三板企业,深度挖掘军工、高端装备、节能环保、文化旅游、现代农业等行业内具有成长性的优秀公司,获取企业成长和估值提升带来的收益。朱雀新三板投资基金1号在6月30日的净值为1.6134,成立仅半年,投资收益超过60%。

之后,朱雀投资又推出了朱雀新三板2号、朱雀新三板3号、朱雀新三板4号、朱雀新三板5号,截至6月30日,公司新三板产品的资金规模已达6.93亿元。此外,朱雀投资还推出了两只穿越类产品,亦可部分投资于新三板,其中,锐进28期朱雀穿越策略最新管理规模为7.14亿元,不超过20%可投资于新三板;朱雀穿越金最新管理规模为2.54亿元,不超过50%可投资于新三板。截至6月30日,公司可投资于新三板的资金规模达9.63亿元。

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