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中国首部创新型私募基金 操作实务前海出炉

  • 来源:多盈金融
  • 2015-10-14
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  深圳特区报讯(记者 王剑锋)前海的金融创新一直为全国所关注,日前,由前海企业出品的《创新型私募基金业务操作实务》备受业内关注。有关专家表示,这是一本填补国内空白的作品,在深圳首先诞生,正说明了这是一种“敢为天下先”的特区基因,在新时期具有“杀出一条血路”的意义。

  金融创新的实践样本

  这本书的作者是深国融董事总经理曾波,《创新型私募基金业务操作实务》一书全文分为三大部分、六小章节,系统、全面、详细的介绍了私募基金运行的“发、募、投、管、退”环节,中国金融出版社发行出版。2014年8月22日,中国证监会正式出台了《私募投资基金监督管理暂行办法》,以里程碑的意义,载入中国金融改革发展的史册。《创新型私募基金业务操作实务》一书正是诞生于这一转承启合的时代背景下,通过将行业操作流程标准化、规范化,着力破除无序、低效的行业现状,为仍处于摸索中的业界同僚指明了前进方向。

  众所周知,风险控制作为整个金融行业运营管理中至关重要的一环,历来被认作金融机构的致命咽喉。从经营角度上来看,风险控制能力直接决定了一家金融机构能否做大做强,基业常青。从业界口碑上来看,也是投资者评判金融机构综合实力的重要考核指标,增加投资者信任度。曾波2012年以独创性的“1+2+3+N”的管理模式成立深圳市深国融前海金融管理有限公司,主攻专业市场与私募基金。2014年10月推出国内首支契约式私募基金“深创1号”,领跑业界。2014年12月,荣获首届前海风云榜“前海年度创新青年”称号。该书将其思想体系、理论知识、从业经验、实践经历倾注其中,结合国际及国内形势、行业发展现状,创新性地开辟了契约式私募基金这一商业模式。系统且详细的实操介绍不仅满足初入行业的新人培训目的,创新型的契约式操作形式同样适用于从业人员的再学习。是一本可以直接进入实务层面的操作手册。

  酸甜苦辣后的经验结晶

  基金从募集方式可分为公募和私募,从组织运营形式可分为公司制和契约制。公募基金大多体现为契约制,私募基金则以有限合伙和公司制存在居多,尤其是除阳光私募(主要通过信托发行投资于二级市场)以外,用于投资一级市场或者创业企业市场的契约式私募基金至今在中国市场上尚未有先例。随着《暂行办法》的颁布,迎来了金融改革的春天,与有限合伙和公司制相比,契约式私募基金具有不可比拟的优势:募集范围广泛、专业化管理、低成本运作、决策效率高、免于双重征税、退出机制灵活,流动性强、资金安全性高等。

  “深创1号”是深国融公司创新的国内首支契约式私募基金,经过严格遵守法律法规的备案登记,法律审核,托管发行,最终成功面市推广。深国融管理团队在发行这支面向一级市场的创新产品的过程中,在第一线的实践中积累了大量宝贵经验,经过群策群力的努力,期间,既饱尝了吃螃蟹的种种酸甜苦辣,也享受了来之不易的成功喜悦。2个月工作的成果整理成册,就有了这本《创新型私募基金业务操作实务》。

  是起点而不是终点

  它是前海金融创新的起点,但绝对不会是终点。尽管它还有诸多需要完善之处,还需经得起时间和历史的检验,但这种具有开创性意义的宝贵探索,是对“金融服务实体经济”的最好注解和实践。中国银行业协会专职副会长杨再平这样评价这本书。

  金融如何更好地服务实体经济,加大市场在金融资源配置中的作用、降低实体经济部门的融资成本和推动实体企业完善公司治理结构是当前的当务之急。深国融公司利用前海金融创新的优势,在服务科技创新型的中小微企业方面作了可贵的尝试,这在世界经济复苏依然充满不确定性和不稳定因素的背景下,对于深圳产业结构调整和经济转型具有示范性效应。目前,“金融服务实体经济”的理论研究可谓汗牛充栋,但如何让金融与实体经济相辅相成、双向互补的实践经验却乏善可陈;尤其是操作性强的具体措施更是稀少阙如。《创新型私募基金业务操作实务》是在总结理论,将实践转变成可操作的文本的一本填补国内空白的作品。

  让“金融服务实体经济”原则有效地推动国民经济发展,关键在于发挥有效的金融工具管理风险,让与实体经济密切相关的金融创新回归到服务实体经济的本位中,才能真正推动金融与实体经济的协调发展。

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