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老鼠仓发酵 招商基金恐难逃重罚

  • 来源:多盈金融
  • 2013-09-16
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  北京商报讯(记者肖海燕)招商基金老鼠仓案进一步发酵,证监会相关人员透露,招商基金前副总经理杨奕老鼠仓案涉案金额达到3亿元。业界分析,今年以来证监会明显加大了市场违法处罚力量,天量罚单频现,在这种背景下涉案的招商基金恐怕将成为证监会下一个重罚对象。

  证监会新闻发言人日前在例行发布会上表示,对于招商基金前副总经理杨奕涉嫌老鼠仓案,证监会与公安部展开联合调查,根据调查,杨奕涉嫌亲自下单或者伙同他人买卖相关股票,涉案金额达3亿元,涉及股票40余只,违法所得1000多万元,目前案件仍在侦办过程中。业界认为,在全部调查程序走完之后,招商基金将不可避免地要收到证监会的罚单,而更有分析人士预计,在如今证监会处罚大棒高高扬起之际,招商基金的处罚很可能会比较重。

  今年以来,证监会明显加大了市场处罚的力量,天价罚单频出,基金公司、证券公司纷纷为此付出了沉重的违法代价:4月19日,南方某基金公司因ETF事件被证监会责令拿出4799万元赔偿持有人;5月10日,平安证券也收到证监会7650万元的罚单,同时平安证券还需拿出3亿元赔偿投资者;8月30日,光大证券(601788)因乌龙指事件更是被罚没5.23亿元。

  “证监会今年以来加大了对市场违法的处罚力度,很显然,证监会是希望通过巨额的罚单加大对金融机构的威慑,而刚好在这种背景下,招商基金老鼠仓事发,该公司很可能会成为证监会下一个重罚的对象。”北京一位不愿具名的公募基金人士对北京商报记者如是表示,“处罚的方式可能不一定是巨额的罚款,很可能是暂停招商基金的新业务申请,问责相关责任人员并对其实施市场禁入。”

  分析人士认为,尽管老鼠仓为基金经理个人行为,表面上看与基金公司无关,但实际上,老鼠仓暴露了基金公司自身内控的严重不足。除了不可避免地要受到证监会的处罚之外,招商基金旗下基金还可能因此面临着大额的赎回压力。此外,需要指出的是,就在市场曝出招商基金杨奕老鼠仓案的同一天,证监会还通报了对博时基金责令整改六个月的处罚措施,而博时基金之所以受罚正是因马乐老鼠仓案暴露出该公司存在巨大的风控漏洞。

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