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高管传谣私募控盘 金宇车城爆炒有“局”?

  • 来源:多盈金融
  • 2015-10-27
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  从董事长遥控发帖散布虚假消息,到如今被广州某私募操纵股价,金宇车城(000803)在炒作与被炒之间究竟扮演何种角色?

  在证监会上周五公布的操纵股票价格案中,“金宇车城”的名字再次闪现,但这一次它似是被动卷入――广州某私募涉嫌操纵该公司股价。而引人联想的是,就在今年4、5月间,金宇车城股价飙涨之时,公司董事长曾指使员工散布虚假信息扰乱市场,后被证监会处罚。如将这两个案件串联起来看,金宇车城的背后似乎还大有文章。

  穗富四产品“闪进闪出”

  证监会上周五通报一宗特定时间段操纵案件,系广州某投资管理有限公司涉嫌操纵国光股份(002749)、国农科技(000004)、鸿特精密(300176)、金宇车城、科恒股份(300340)、万福生科(300268)等六只股票价格案。其中,“僵尸公司”金宇车城主业长期萎靡,大股东碌碌无为,但因其股本规模偏小,是比较合适的借壳重组标的,一直备受关注。今年上半年,金宇车城有过一波凌厉的上攻,区间最大涨幅超过3.5倍,目前来看,上述在此期间发生上述市场操纵行为的嫌疑最大。

  “监管部门从立案调查到取证再到作出处罚有一定周期,不会是针对近期的市场,这些违法违规行为应该是发生在上半年之前的。”一位私募人士对上证报记者说,特定时间段操纵,指的是在一个较短的周期内利用资金优势造成股价大幅波动,由于资金量大,一般会在流通股股东榜上留下印记。

  记者发现,就在今年一季度,广东粤财信托-穗富7号结构化证券投资集合资金信托计划、广东粤财信托-穗富11号、广东粤财信托-穗富8号、广东粤财信托-穗富9号等四张新面孔集体进驻金宇车城,分别持股137万股、120万股、100万股和88.34万股,累计持股比例约3.5%;与此同时,去年四季度亮相的穗富1号则退出榜单。但在半年报中,这四个产品都已不见踪影,意味着其已在第二季度集体离场。

  这些产品系广州穗富投资管理有限公司旗下的阳光私募产品。在广州穗富的官网介绍中,“粤财信托系列”单独归为一类产品,几款产品仍在运营。

  从二级市场看,金宇车城一季度股价均值约13元,6月12日盘中一度冲高到48元。自6月15日开始,由于大盘开始巨幅调整,金宇车城股价迅速跌落,最低跌到14元左右。因此,即使是在下降通道中抛售,穗富产品应该也斩获不小的盈利。龙虎榜数据显示,最近六个月内,两家广州的营业部――联讯证券广州东风中路营业部、华西证券广州江海路营业部是金宇车城前两大主力买入席位。

  私募建仓期高管“放消息”

  如果联系到另一段事实,金宇车城股价飙涨背后的利益链或许更加复杂。

  证监会9月公布的行政处罚书,披露了金宇车城编造传播虚假信息的荒唐内幕。监管部门认定,金宇车城员工唐均在公司董事长胡先林、董秘罗雄飞的指使、安排下,使用“经向公司内部人士求证”、“最近频繁接触,可能已经谈妥”等看似确信又具有误导性的词汇,编造了金宇车城重组传闻虚假信息并在网上进行了传播。大致经过是,今年4月,胡先林找到董秘罗雄飞,让其先安排人在股吧上发帖,然后再出澄清公告。随后,罗雄飞找到员工唐均,让他负责执行。4月24日,唐均在东方财富(300059)股吧注册了“冷眼看市888”账号,并使用该账号于4月24日、5月4日和5月17日在东方财富股吧编造发布“金宇车城股权之争引发重大资产重组”、“剑南春借壳金宇车城可能已经谈妥”等虚假信息。5月19日,金宇车城针对上述消息专门发布澄清公告,当日公司股价下跌4.41%。

  证监会认为,胡先林等人的行为违反了《证券法》第七十八条第一款关于“禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场”的规定,构成《证券法》第二百零六条所述的“扰乱证券市场”行为,因而责令胡先林、罗雄飞改正,并分别处以20万元罚款,同时责令唐均改正,并处以5万元罚款。

  金宇车城高管发帖散播虚假信息前后,正是公司股价大幅上涨的时区,也是广州穗富账户组的建仓期,难免令人浮想联翩。

  “私募集中购买某一家公司的股票,一般是提前获知了一些信息,完全靠外围分析判断下注的可能性很小。”前述私募人士表示,实际上,公司高管或利益关联方与机构合谋拉升股价的现象也屡见不鲜。

  监管层的视野早已关注。去年底,证监会宣布对18只股票的市场操纵案件进行调查,并指出市场操纵行为出现新特点:一是操纵持续时间短、建仓拉抬出货快等隐蔽性较强的类庄股操纵模式有所抬头;二是涉案人集中资金优势,以连续交易、对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法交叉并用,操纵股价非法获利巨大;三是出现以市值管理名义内外勾结,通过上市公司发布选择性信息配合等新型手段操纵股价的案件。

  在金宇车城暴涨暴跌的“过山车”式表演背后,是否还隐藏着更多的内情?

责任编辑:lw

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