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招商基金新产品业务或受影响

  • 来源:多盈金融
  • 2013-09-16
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  上周,招商基金就媒体报道的前副总杨奕涉嫌老鼠仓一事进行了说明。该基金公司指出,公司坚决抵制老鼠仓这种有损投资者利益、有损基金行业声誉、有损公司形象的个人违法犯罪行为,对该类事件始终坚持“零容忍”原则。由于该事件已过去近一年,对招商基金的业绩和规模未产生实质性影响。截至今年上半年末,公募基金规模稳定增长,规模排名17名;非公募资产规模整体较2012年底增长13.3%。

  事件曝光源于一封举报信

  招商基金对记者表示,此事的曝光源于一封举报信。2012年4月,招商基金收到一封匿名举报信,直指该公司当时的副总经理杨奕有老鼠仓行为。此后招商基金对杨奕的相关权限进行限制,采取了强制休假等措施。2012年7月底,杨奕离任副总经理;2012年8月初,杨奕完成离职手续,正式离开公司。相关监管机构亦高度重视,及时对其展开了调查。

  目前尚不能得知在2003年到2012年10年时间里,杨奕的老鼠仓对投资者造成的损失有多大。不过招商基金未来可能面临着严厉的处罚。9月6日,证监会通报了博时基金原基金经理马乐涉案的处罚结果。证监会决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。如果参照博时基金的标准,或许招商基金未来的新产品业务也将全面停滞。

  加强自查“老鼠仓”行为

  招商基金表示,坚决支持监管部门对违法违规行为的查处和打击,若公司员工出现类似“老鼠仓”行为,无论是谁,无论职务高低,公司决不姑息包庇,坚决配合相关部门进行查处。同时,招商基金在投研流程、内部控制、人员管理方面已经建立了比较完善的机制措施,在事件发生后,通过认真自查和梳理,更进一步细化和完善了相关制度流程的管理细节,进一步强化了员工管理和培训教育。作为对投资者负责任的基金公司,招商基金强调,从该事件的发端伊始就采取了有效措施及时保障了相关投资组合的平稳运作,招商基金还将继续采取必要措施切实保护投资者利益。

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