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泽熙徐翔等人被警方依法调查 涉嫌三大罪名

  • 来源:多盈金融
  • 2015-11-02
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  据报道,2015年11月1日晚上18时左右,一条疑似徐翔在宁波杭州湾跨海大桥附近被抓的消息在资本圈广泛流传。21时左右,无界新闻经过多方信源获悉,泽熙资本控制人徐翔今天上午被警方在杭州湾跨海大桥上控制,并从沈海高速公路杭州湾高速庵东出口附近带走。多路信源同时奉上现场赫然挂镣铐而立人士的照片,多位熟悉徐翔的炒股大户确认照片上为徐翔本尊,“除非图片伪造了。”

  第一财经记者致电一名熟悉徐翔的业内人士,请其辨认照片。该人士表示,他亲眼见过徐翔穿照片上这件白色衣服,并且照片上徐翔身后那两个手提包均是徐翔的。

  他表示自己还帮徐翔提过那两个包,不会认错。

  凤凰财经向泽熙相关人士求证,但尚未得到回应。

  网上疯传徐翔被捕照片

  2015年11月1日晚上18时左右,一条疑似徐翔在宁波杭州湾跨海大桥附近被抓的消息在资本圈广泛流传。21时左右,无界新闻经过多方信源获悉,泽熙资本控制人徐翔今天上午被警方在杭州湾跨海大桥上控制,并从沈海高速公路杭州湾高速庵东出口附近带走。多路信源同时奉上现场赫然挂镣铐而立人士的照片,多位熟悉徐翔的炒股大户确认照片上为徐翔本尊,“除非图片伪造了。”

  到目前为止,泽熙私募方面尚未对此消息辟谣,或者承认徐翔失联。作为徐翔曾经的大本营,宁波诸多股票投资人对他再度被抓的传闻颇为关注。其中一位身价数亿的股市大户致电无界新闻记者称,作为股友和曾经一起跟徐翔并肩作战的朋友,他听到消息后感到震惊,“并正在用另外一个保密电话核实。”他说,吃饭到一半时他接到数个电话询问此事,美食顿觉索然无味。

  作为中国最大的私募基金之一,泽熙私募以高收益率和对市场精准的把控能力闻名于私募界,其掌舵人徐翔更是业内神话。在瞬息万变、起起伏伏的资本市场,徐翔总是能全身而退。2015年股市到顶时,徐翔旗下的私募已经悄然撤离。到今年9月底时,其私募年化收益平稳在200%多到300%多之间,这条线数月不波动,说明徐翔空仓已久。目前股市各路知情人士的消息则称,徐翔旗下的基金,已悉数进场。

  作为资本界不老的传说,一张微胖秃顶所谓真身的照片曾在微博上流传,不过,据抓捕现场流出来的照片,现实中的徐翔穿着白色休闲西装,灰色休闲衬衣,头发略显稀疏,架着一副无框眼镜。虽然镣铐在手,但神情安然。

  早年徐翔在天一证券解放南路起家,2006年,宁波天一证券案发后,徐翔离开宁波到上海,此时已经完成原始积累。同行称,在宁波十年期间,徐翔至少获利20亿元。

  2009年12月7日,一家名叫上海泽熙投资管理有限公司的私募基金低调成立,注册资本不过3000万元,这意味着徐翔正式进军阳光私募领域。

  在此之前,2008年1月6日,与徐翔过从甚密的小伙伴周建明被查。据中国证监会通报,已依法查处了周建明利用虚假申报手段操纵证券市场的案件,没收周建明违法所得176万余元,处以罚款176万余元。这是2007年9月《市场操纵认定办法》明确后,证监会首次查处此类案件。

  在2006年到2007年牛市期间,周建明的名字曾多次出现在多个股票的十大流通股东中,长期活跃于银行证券宁波解放南路营业部。

  多位宁波证券界的老人向无界新闻记者称,当年周建明被查是替徐翔顶包的说法一直流传。周建明至今仍然追随徐翔,被圈内尊称为“大管家”。今年他和徐翔一起到宁波新购联排别墅,9月以前正紧锣密鼓地装修,但蹊跷的是,前段时间火热的装修戛然而止。

  徐翔四大资本平台首度起底私募一哥三大玩法曝光

  6月15日是A股的一个转折点,在接下来的走势中,多只私募产品遭遇净值腰斩、爆仓、清盘,但“私募一哥”徐翔掌舵的泽熙投资却在6~7月的股市下跌中屹立不倒,并且收益率还逆势增长。

  私募排排网数据显示,从今年初到8月5日,徐翔旗下的产品泽熙3期收益率达357.18%,在1649只股票策略私募基金中排名第1;泽熙1期收益率达347.89%,排名第2 ;泽熙4期达186.98%,排名第9,泽熙5期排名第12,泽熙2期排名18。

  不过,至今为止,这位“涨停板敢死队总舵主”的操作手法与行踪一直是资本市场的一个谜。他神秘低调,极少于公众场合现身。即使在新闻报道、公司网站和信托产品的资料上,也很难找到这位掌舵人的只言片语。

  近期,《每日经济新闻》记者通过遍访业内私募高手、查阅大量公开资料了解到,泽熙资本目前主要有四大运作平台,主要以在二级市场买卖、参与定增、进入上市公司寻求控制权等三种方式参与资本市场。(为避免混淆,以下将徐翔和其关联人所控制的资本版图称为“泽熙资本”)

  四大资本运作平台

  根据中国基金业协会资料和各上市公司公告,《每日经济新闻》记者了解到,目前徐翔家族共有四个公司作为资本运作平台。

  第一个平台成立于2009年12月,即上海泽熙投资管理有限公司(即市场上常说的“泽熙投资”),徐翔任总经理,公司旗下有三只基金:泽熙2期、泽熙3期、上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)(即增煦投资中心)。

  第二个平台是上海泽熙资产管理中心(普通合伙)(以下简称泽熙资管中心),成立于2010年7月,徐翔63岁的母亲郑素贞任法定代表人,旗下有泽熙4期、泽熙5期、泽熙6期、泽熙11期(即“龙信基金通1号”)4只基金。

  第三个平台是上海泽添资产管理中心(有限合伙),即泽添资管中心,成立于2012年4月,徐翔66岁的父亲徐柏良任法定代表人,旗下有基金泽熙1期、泽煦单一资金信托计划、泽熙投资基金1号。

  第四个平台是西藏泽添投资发展有限公司,徐柏良是法定代表人,股东为徐柏良和郑素贞,是在2015年6月8日由成立于2008年5月的上海泽添投资发展有限公司变更而来。西藏泽添是上市公司宁波中国第一大股东,持有公司总股本的15.69%股份。

  此外,徐翔妻子应莹为法定代表人,应莹和郑素贞为股东的上海泽煦投资有限公司成立于2011年1月;不过,记者了解到,该公司旗下目前没有基金产品,也没有参与资本市场的运作。

  二季度新进6家公司

  《每日经济新闻》记者了解到,除去参与定增而持有的上市公司股份外,在二级市场上,一季度末泽熙1期、泽熙2期进入东方金钰(600086)十大流通股东之中;泽熙2期、泽熙4期、泽熙5期抱团持有金字火腿(002515)(在二季度泽熙已退出);泽熙6期持有杭电股份(603618)(二季度已退出);泽熙6期持有美邦服饰(002269)(在4月1日至20日间已被泽熙清仓);泽熙11期持有*ST海润(600401)(二季度退出)。

  从上述股票的操作上可以看出,徐翔二季度成功逃顶。二季度泽熙1期继续持有东方金钰883万股,但8月15日东方金钰发布前十大股东变动公告显示,截至7月31日东方泽熙已不在十大股东名单中,表明已退出。

  泽熙6期新进入粤电力A、德豪润达(002005),分别占公司流通股本的比例为1.13%和0.43%;泽熙11期新进入持有新兴铸管(000778)流通股本的0.72%;泽煦单一资金信托计划新进入东方航空(600115)、先锋新材(300163)、江苏有线(600959),占流通股本的比例分别为0.23%、1.40%和0.20%。即二季度,泽熙在二级市场上在共买入6家上市公司股票。

  记者进一步梳理了泽熙进入的6家上市公司的情况发现,2015年7月21日,粤电力A宣布定增募资不超过40亿元加码主业并复牌;8月26日,德豪润达停牌,称公司正筹划重大资产及股权收购事项,拟收购一家境内上市公司股权,以最终取得控制权为目的,并和国家级产业基金合作共同收购境外某照明企业资产。

  6月15日,新兴铸管停牌,之后公司宣布筹划定增,拟投资3个建设及升级改造项目、收购节能环保公司控股权、收购水务公司控股权;6月30先锋新材停牌宣布参与竞标,8月4日宣布终止竞标,8月5日公司再度停牌,之后公司称正在筹划对外重大投资事项,拟参与投资筹建财产保险公司,涉足金融领域。

  在二季度买入的6只个股中,就押中了4家公司的重大事项,泽熙做事件驱动投资的能力可谓高超。

  从泽熙二季度买入的上市公司来看,有电力、LED、钢铁、航空等不同行业,没发现有行业偏好,而《每日经济新闻》记者了解到,泽熙偏好事件驱动投资的风格并没有发生显著变化。

  积极参与公司定增

  在过了早年的资本原始积累阶段后,泽熙资本开始参与上市公司的定增,踏入一级半市场。

  2013年1月,泽熙投资和泽熙资管中心分别以普通合伙人、有限合伙人身份出资5%和1% ,同有限合伙人华润信托(出资94%)合作成立了增煦投资中心,增煦投资中心自成立以来,主要参与上市公司非公开发行项目的认购与投资。《每日经济新闻》记者不完全统计,自2013年以来,泽熙(包括增煦投资中心、郑素贞等)参与定增和出现在定增预案中的上市公司有鑫科材料(600255)、华东重机(002685)、华丽家族(600503)、大恒科技(600288)、龙宇燃油(603003)、康强电子(002119)、宝莫股份(002476)、乐通股份(002319)等。

  其中,2013年增煦投资中心认购的鑫科材料4980万股,在定增股解禁后,泽熙随即兑现获利;华东重机去年11月公告拟定增募资8亿元,增煦投资中心拟出资1.06亿元,认购1000万股。

  增煦投资中心在2014年9月以3.67元/股的价格获得华丽家族9000万股的定增股份;不久前,华丽家族再次公布定增方案,拟募集资金不超过26.65亿元,用于收购北京墨烯控股集团股份有限公司100%股份,以及其他多项投资。

  另外,具有泽熙概念的公司基本上都会受到市场热捧。如今年4月17日,龙宇燃油定增预案显示,通过此次定增后,增煦投资中心将持有上市公司6.8%的股份,随后上市公司股价收获6个涨停;5月11日,康强电子公告拟向增煦投资中心非公开发行股份募集配套资金8.5亿元用于收购永乐影视,随后公司股价出现12个涨停;宝莫股份也同样如此,在公告定增预案中有泽熙参与后,公司股价连拉10个涨停。

  郑素贞也是参与定增的高手。5月29日,乐通股份推出定增方案,拟募资不超过43.97亿元,郑素贞花费16.61亿元参与认购,该定增尚未获批,若交易完成,其将拥有乐通股份26.83%的股权,公司股价随后收获13个涨停。郑素贞还以配套募资的方式参与了南洋科技(002389)的股份申购,近期定增方案已获批准。

  主动参与上市公司决策

  《每日经济新闻》记者查阅相关上市公司公告了解到,除了定增,泽熙也开始以受让股权、参与定增等多种方式进入上市公司并寻求控股,早年入主宁波中百(600857)自不必多说,从去年起,泽熙更是加快了步伐。

  典型例子为文峰股份(601010),文峰股份去年12月23日的公告显示,郑素贞以8.6亿元受让文峰股份1.1亿股,一举成为公司第二大股东;从公告之日算起,文峰股份随后股价最高涨幅超过5倍。

  2014年11月,中国新纪元与郑素贞签署《股份转让协议》,中国新纪元将大恒科技12896万股以9.32元/股价格协议转让给郑素贞;2015年1月,大恒科技公布定增预案,拟向郑素贞发行30896万股,发行价为9.71元/股;发行完成后,郑素贞将持有大恒科技总股本的58.72%。

  同时,泽熙也开始在上市公司控制权和治理上有所行动,积极派员工进入上市公司任职。据了解,泽熙投资总经理助理徐峻目前任宁波中百董事长。2015年3月,泽熙投资研究部经理徐正敏被提名为宁波中百第八届监事会监事候选人,其同时也是大恒科技非职工监事。

  上市公司公告显示,泽熙投资研究副总监赵忆波任宁波中百董事和大恒科技副董事长,泽熙投资高级研究员史振伟任职宁波中百董事,泽添资管中心研究员严鹏任康强电子董事和大恒科技监事长。2015年8月24日,28岁的泽熙投资市场部副总监姚佳蓉被提名为宁波中百第八届监事会监事候选人。

  对此,一私募人士在接受《每日经济新闻》记者采访时表示,徐翔实则是在实行“股东积极主义投资策略”,即通过大量持有股份成为上市公司重要股东,主动行使股东权利来影响上市公司决策,进而影响上市公司的股价。

  工作经历

  2009年07月―至今上海泽熙投资总经理。

  2010年3月5日,泽熙瑞金1号宣告成立,募集资金大约10亿元,据知情人士介绍,10亿元的资金大多来自徐翔本人,截至当年5月28日,在同期沪深300指数暴跌15%的情况下,泽熙瑞金1号达到25.47%的收益率,让市场侧目。

  重要事件

  2011年科力远(600478)宣布放弃收购稀土资产后,连续五个一字跌停,但二季度进入的私募基金包括泽熙三期、泽熙瑞金1号、在三季度从前十大流通股东中全身而退。

  熟悉宁波敢死队的人对徐翔并不陌生,他早年也叫徐强,是宁波解放南路“大小徐”中的一员,成名时不过二十岁左右,为人低调,手法却异常凌厉。

  私募一哥徐翔与安信程定华录音曝光:二月底减仓

  1月底私募一哥徐翔与安信首席分析师程定华谈话,席间谈话内容被李姓销售偷偷录音并泄露给其他券商和媒体。谈话内容包括2月底机构将会出货,水泥、地产5月份将会暴跌,如果七八月份经济不能迎来强复苏,则A股将可能崩盘,弱市中看好医药及酒业板块等。

  涉嫌操纵股价

  在2014年中期,市场曾一度疯传徐翔遭到证监会稽查,但泽熙公开否认传言。从重仓股宁波联合(600051)被证监会点名来看,这种传闻显然并非空穴来风。

  2014年12月19日,证监会新闻发言人张晓军通报了包括中科云网、百圆裤业、宁波联合等在内的18只个股涉市场操纵违法违规行为的执法工作情况,并称已对涉嫌机构和个人立案调查。

  上海杰赛律师事务所律师王智斌对《投资时报》记者表示,“证监会点名18家上市公司,已经表明监管者手中握有充分的证据,未来是启动行政程序,还是司法程序,还要看标的金额的大小。达到刑事立案标准就构成犯罪。”

  这18家公司中,最为引人瞩目的就是宁波联合,私募大佬徐翔持股高达1554万股,成为仅次于浙江荣盛的第二大流通股东。在今年4月的股东会上,徐翔旗下泽熙系列信托产品曾提议宁波联合实施高送转,但最终被股东会否决。

  有市场人士质疑,私募基金因为大量持股具备一定话语权,高送转的最终目的,是为了股价炒高后顺利出货。

  鑫科材料、明牌珠宝(002574)等公司的表现,也体现了这一特征。明牌珠宝历史上从未实施过高送转,泽熙系介入后,公司罕见的实施10转12,之后徐翔系产品完成跑路。鑫科材料也延续这一轨迹。私募产品大量持仓,公告重组、高送转等利好,之后私募产品再利用狂热的市场氛围出逃。

  受到消息影响,18家上市公司股价集体暴跌,徐翔重仓股也罕见集体大幅跳水。

责任编辑:lw

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