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“敢死队队长”被调查前已谋转型 独家解密徐翔四大资本版图

  • 来源:多盈金融
  • 2015-11-05
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  据21世纪经济报道记者独家调查显示,徐翔从2013年就已经开始启动了转型,最早的转型是转向定增市场,其后继续往股权投资以及海外资本市场方向突围,在被警方带走前,敢死队“总舵主”徐翔的资本布局已经包揽了A股的二级市场、定增市场、一级市场以及海外市场四大板块。

  据21世纪经济报道记者独家调查显示,徐翔从2013年就已经开始启动了转型,最早的转型是转向定增市场,其后继续往股权投资以及海外资本市场方向突围,在被警方带走前,敢死队“总舵主”徐翔的资本布局已经包揽了A股的二级市场、定增市场、一级市场以及海外市场四大板块。

  驰骋资本市场20余年的徐翔,被外界封为“宁波敢死队总舵主”、“私募界一哥”,其在二级市场凶悍凌厉的投资一直是江湖的传说。

  不过鲜少人知道,这位二级市场的“天才玩家”早已经开始启动转型,以撕去“敢死队长”的标签。据21世纪经济报道记者独家调查显示,徐翔从2013年就已经开始启动了转型,最早的转型是转向定增市场,其后继续往股权投资以及海外资本市场方向突围,在被警方带走前,敢死队“总舵主”徐翔的资本布局已经包揽了A股的二级市场、定增市场、一级市场以及海外市场四大板块。

  此外,曾供职于泽熙的一位内部人士对21世纪经济报道记者透露,“泽熙还本来有意申请公募牌照,但是在转型的关键时刻,徐翔被警方逮捕,转型戛然而止,甚至泽熙这家公司也可能要结束。”

  泽熙的一级平台

  外界所熟知的徐翔形象,是擅长二级市场的短线操作,但以短线扬名的徐翔,在耗时较长的创投、股权投资领域,同样有着庞大的谋划。经过多年运作,徐翔家族已然搭起了一个庞大的资本版图。

  在徐翔家族的最早资本布局中,第一个一级平台是2008年5月成立的上海泽添投资发展有限公司(下称上海泽添),后迁至西藏变更为西藏泽添投资发展有限公司(下称西藏泽添),股东为徐柏良和徐翔母亲郑素贞。2014年2月,上海泽添豪掷3亿多元通过司法裁定获得工大首创(600857.SH,现为宁波中百(600857))3520万股,后来原第一大股东雅戈尔(600177)退出,上海泽添被动成为第一大股东。

  第二个一级平台便是2009年12月成立的泽熙投资,徐翔任法人、总经理,股东是徐翔及徐柏良和郑素贞,旗下产品有泽熙2期、泽熙3期,因为超高的收益率闻名市场多年,其中泽熙3期截至2015年10月30日的累计增长率高达3270.16%,在私募中一骑绝尘。凡是徐翔投资的股票都被冠以“泽熙概念股”,粉丝众多,甚至往往会参与涨停板的制造,这些年,比较典型的“泽熙概念股”有酒鬼酒、湘鄂情(002306.SZ,现为中科云网)、重庆啤酒(600132)等。

  2010年7月26日,徐翔家族成立了第三个一级平台――上海泽熙资产管理中心(普通合伙)(下称泽熙资管)。上海工商局资料显示,其执行事务合伙人为郑素贞,股东为徐柏良和郑素贞,2014年10月30日,出资信息由郑素贞出资2760万元、徐柏良出资240万元变更为郑素贞出资19044万元、徐柏良出资1656万元;但是不知为何,2015年1月5日,出资信息再度变更为郑素贞出资2760万元、徐柏良出资240万元。目前,泽熙资管旗下的产品有泽熙1期、泽熙4期、泽熙5期等,其中泽熙1期截至2015年10月30日的增长率高达3944.93%。

  2011年1月,徐翔家族成立了上海泽煦投资有限公司,股东为应莹和郑素贞。不过,该公司旗下目前没有基金产品。

  2012年4月18日,徐翔家族成立了第四个一级平台――上海泽添资产管理中心(有限合伙)(下称泽添资管),执行事务合伙人为徐柏良,股东为徐柏良和郑素贞。上海工商局披露的其2013年和2014年年度报告显示,资产总额分别为805.63万元和449.27万元,营业总收入为390.24万元和304.62万元,净利润为-122.44万元和-356.57万元。

  2015年1月,泽添资管成立了泽熙投资基金1号私募投资基金,一季末进入了*ST海润(600401)前十大流通股股东,二季末进入了中国一重(601106)的前十大流通股股东。

  两大定增平台

  在四个一级资本平台基础上,徐翔开始向定增市场延伸。虽然初入定增市场,但是其凶悍凌厉的作风再次一览无余。

  据21世纪经济报道记者统计,短短2年间,徐翔家族通过上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)(下称泽熙增煦投资)这一平台和郑素贞个人这一平台快速接入10家上市公司的定增。

  上海工商局信息显示,2013年1月28日,泽熙增煦成立,执行事务合伙人为泽熙投资,合伙人为泽熙资管、华润信托、泽熙投资。2014年9月9日,该公司出资信息由泽熙投资、华润信托、泽熙资管分别出资1286.25万元、24181.5万元和257.25万元变更为分别出资2937.75万元、55229.7万元和587.55万元。

  后续资本动作表明,泽熙增煦投资是泽熙旗下专事上市公司定增的平台。2013年9月,泽熙增煦定增一期成立,专门用来参与鑫科材料(600255)的定增。同年9月,泽熙增煦首度出手,斥资2.57亿元认购了鑫科材料4980万股,一举成为公司第二大股东,股份锁定期一年。解禁后,泽熙立即减持退出,定增一期也随之结束,增长率达163.33%。

  2014年9月4日,泽熙增煦定增二期成立,主要参与华丽家族(600503)等的定增。同年9月,泽熙增煦投资通过询价成为华丽家族定向增发的认购方。本来认购华丽家族的9000万股股份已经解禁,但是今年6月股市巨幅震荡后“为维护证券市场稳定,促进华丽家族持续、稳定、健康发展”,泽熙增煦承诺2016年1月8日前不减持。截至2015年10月30日,该产品增长率已达274.66%。

  2015年5月,康强电子(002119)拟以11.65元/股向泽熙增煦投资非公开发行股份募集8.5亿元用于收购永乐影视,不过10月康强电子暂时撤回了申报材料。11月3日,康强电子在互动平台上表示,“在目前的状态下,泽熙增煦是否符合认购资格尚不明确,若公司单方面取消该协议,则存在违约风险,公司也正密切关注事态的发展,并与公司相关各方及中介机构协商处理该等事宜”。

  2015年6月,宝莫股份(002476)的定增预案显示,泽熙增煦投资拟出资6.43亿元,认购8160万股,目前公司定增还在审理中,或受波及;2015年8月,泽熙增煦投资出现在龙宇燃油(603003)的定增预案中,不过10月9日却换了口径称“目前公司尚未确定发行对象”;2015年9月,华东重机(002685)公告的修订后的定增预案,泽熙增煦拟出资6372万元认购。

  除了泽熙增煦投资,郑素贞也在定增市场频繁出击。2014年9月,郑素贞1.3亿元参与南洋科技(002389)的定增,获配股数1589.24万股,目前已减持完毕;2015年1月,已经是大恒科技(600288)第一大股东的郑素贞再豪掷30亿元包揽其定增震惊了整个市场,10月30日其定增获得通过。作为徐翔家族控股的上市公司,大恒科技已两日跌停。11月3日,大恒科技公告称,“公司目前生产经营活动一切正常。郑素贞未直接参与经营管理,徐翔不在公司担任任何职务,公司的日常生产经营未受其影响”。

  2014年12月,赤天化(600227)公告称拟以2.45元/股向控股股东赤天化集团、郑素贞非公开发行合计不超过10.61亿股,郑素贞斥资约11亿元认购4.49亿股,摇身成为第二大股东,但是该方案未获证监会通过,定增梦也随之作罢;2015年5月,郑素贞再欲斥资16.61亿元认购乐通股份(002319)的定增,目前仍在审理中。

  新设三大创投公司

  值得注意的是,凡是徐翔家族介入的定增,对应股票就会引起追捧,进而开启暴涨之旅。比如华东重机从去年3月16日的20元/股左右涨至4月15日的60.69元/股;华丽家族5月6日复牌后更是拉出13个涨停板,从停牌前的6.65元/股暴涨至最高30.97元/股。

  今天的徐翔,已经不再满足于二级市场和定增市场,开始真正向一级市场涉足。

  2015年3月27日,上海泽熙增煦创业投资管理中心(有限合伙)(下称泽熙增煦创投)成立,合伙人是郑素贞、泽熙资管和泽熙投资;2015年6月18日,上海泽熙添晖投资中心(有限合伙)成立,合伙人为泽添资管、泽熙投资、泽熙资管。

  据21世纪经济报道记者调查,2015年8月27日,徐翔在上海自贸区设立了上海泽熙股权投资管理有限公司(下称泽熙股权投资)。上海工商局资料显示,该公司注册资本1000万元,股东为徐柏良和郑素贞。彼时,泽熙及徐翔正处在“被调查”的漩涡中,8月29日泽熙官网辟谣称“近期我公司及公司所有员工均未接到任何机关部门的调查、问询,公司一切经营活动正常”。

  为什么徐翔在二级市场玩得好好的,要煞费心机去进入一级市场?泽熙上述内部人士表示,“一级市场可以通过并购、IPO退出,这样的获利更加巨大。徐翔家族本身有好几家上市公司,如果将所投项目装入上市公司并不是难事。”

  据21世纪经济报道记者了解,不少私募也有意转向一级市场和一级半市场,形成一二级之间的联动,但是由于不同市场的差异、人才的匮乏等种种因素,进展很慢。

  涉足海外市场

  除了国内市场,据上述内部人士透露,徐翔已经让一位得力助手去寻找合适的海外资产,以待后期收购。

  值得注意的是,相关公告显示,徐翔今年认购了港股中国七星控股(0245.HK)的部分股份。今年8月底,中国七星控股公告称,公司向一众战略投资方以0.19港元/股发售总计263.16亿股,占扩大股本后91.39%。此次最大认购方是中民投间接全资附属公司CMI,其大约耗资38.79亿港元,获得中国七星控股70.91%股份,成为第一大股东;此外,认购方还有万载星筠投资以及徐先生。其中,徐先生便是徐翔,而万载星筠也由徐翔管理。换句话说,徐翔通过直接和间接方式,共计持有中国七星控股扩大股本后9.7%的股份,成为第二大股东。

  巧合的是,海外市场似乎是资本大佬的共同选择,除了徐翔,前“公募一哥”王亚伟也已涉足海外市场。去年9月,千合资本一则交易员招聘广告称:“未来进一步拓展到公募基金管理和境外投资领域,力争用3-5年的时间,发展成为国内有重要影响力的资产管理公司。”

  但徐翔的这一切转型随着被捕而戛然而止。“徐翔早就想从二级市场向一级市场转型,控股上市公司、成立了创投和股权投资公司都是转型过程中的行为,但是在二级市场的极度扩张留下了原罪的痕迹,这跟很多大佬的经历类似。”上述内部人士表示。

责任编辑:sjj

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