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“老鼠仓”频发 基金公司内控加码

  • 来源:多盈金融
  • 2013-09-24
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  老鼠仓频发之际,多盈了解到,基金公司明显加强了对员工个人投资行为的监控和限制,一些大型基金公司甚至要求员工上报期货操盘情况。

  频发的老鼠仓案件已经让各大基金公司加强了内控管理。北京一家大型基金公司人员透露,“近期我公司对员工炒股颁布了新规定,原来是所有员工炒股要向公司报备,现在是不仅炒股要报备,做期货也得报备,这一次所涉及的部门包括了所有投研体系,甚至子公司的相关人员”。据了解,该基金公司要求报备做期货的相关内容中不仅包括了资金的多少,还包括所做期货的品种以及操作手法等等。

  为摸底机构风控情况,前不久证监会组织了相关人员到基金公司视察。“光大证券乌龙指事件之后,证监会一行到我们公司进行视察,除了公司的其他部门之外,考察的重点主要是量化部门。”位于北京市西城区金融街附近的某家基金公司工作人员表示。

  为防止老鼠仓,虽然监管层允许从业人员在报备的前提下炒股,但不少基金公司对员工炒股均有公司本身的规章制度。而就在监管层对该公司视察之后,基金又曝出了两起老鼠仓,这一切正逼着基金公司对相关风控规定进行自查与调整。

  更有甚者干脆直接规定公司员工不得炒股。“虽然监管层已经放开从业人员炒股,但是随后市场便爆发多起债市黑金案和老鼠仓案,我们公司至今也没有开放员工炒股的权限。”深圳一家大型基金公司如是表示。

  很显然,加强风控让很多基金公司员工备感不适。“做股票报备可以理解,但是基金公司目前几乎很少做期货的产品,不存在像股票一样的避嫌问题。我相信应该没有一个员工愿意将自己的资金量、操作手法被别人看见。”该公司另一位员工说道。

  深圳一家次新基金公司人员透露,“原来我公司是家属可以炒股,采取事后报备制度。后来相关政策允许从业人员炒股之后,公司的规则就变成了员工在买入和卖出的前三天必须向公司汇报。众所周知,炒股最讲究灵活性,买入卖出前三天汇报的做法几乎是杜绝了员工股炒股的可能性,因此我们干脆就不买股票了”。该人士还透露,“除了炒股以外,我们员工购买基金,员工、家属购买股票以及员工购买相关类上市公司股权的情况都要进行报备”。

  对此,一位不愿透露姓名的基金分析师称,“从今年曝出的两起老鼠仓案件均可以看出,这些基金经理的操作手法变得更加隐蔽,这也侧面说明基金公司可能已经加强监管,但基金公司要彻底杜绝老鼠仓还必须在激励以及职业操守上下工夫”。

 

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